国元证券原研究总监违规兼职 被出具警示函

  新浪财经讯 11月27日,安徽证监局披露了对王明利采取出具警示函措施的决定。

  经查,王明利在任职期间存在担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司投资总监和上海有谱投资管理有限公司法定代表人、控股上海有谱投资管理有限公司的情况。

  上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定,根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,安徽证监局决定对王明利采取出具警示函的行政监管措施。

  据《每日经济新闻》报道,9月24日,上海有谱投资管理有限公司在中基协成功登记备案为私募基金管理人,而公司的法定代表人为王明利。从其履历来看,王明利在2008年8月至2010年6月期间,在天相投资顾问研究部任职策略研究员。2010年8月至2014年11月在国元证券研究中心任职总监、研究员;2014年11月至2015年2月期间在国元证券研究中心任职首席策略研究员,宏观策略组组长;在2015年3月至2016年7月期间任职国元证券研究中心研究策划小组成员兼秘书长;2016年8月至2019年1月在国元证券研究中心担任研究总监一职。

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